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- 发布时间：2026-04-25 04:40:02
投资管理业务控制的主要内容不包括
操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括：①研究业务控制；②投资决策业务控制；③基金交易业务控制。公司应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示研究业务、投资决策业务以及交易业务等不同业务可能存在的风险并采取控制措施。【答案】：B 基金管理公司投资决策业务控制的5个主要内容，另外还有：投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。基金公司的投资与交易流程中不包括
1、【答案】：D 基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。2、基金公司的投资和交易流程中不包括与客户的直接交易。这是由于基金公司是通过基金销售机构、第三方支付平台或其他托管机构等渠道与客户进行沟通和交易。3、【答案】：C 一般而言，基金投资管理的流程包括以下环节：（1） 研究部门提供研究报告。（2） 投资决策委员会决定基金总体投资计划。（3） 基金经理拟订投资组合具体方案。（4） 交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。下列哪一项属于基金交易业务控制的主要内容。()
【答案】：D A项属于投资决策业务控制的内容；而B、C两项属于研究业务控制的内容。【答案】：B 基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。建立研究报告质量评价体系。A、B两项属于投资决策业务控制的主要内容，C项属于基金交易业务控制的主要内容。【答案】：ABCD 基金管理公司投资管理业务控制分为研究业务控制、投资决策业务控制和交易业务控制三个方面。第二十五条 基金交易业务控制主要内容包括： （一）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 （二）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
